前言

本书是我用了三年多的时间逐篇结集而成。

大概是2018年第三季度的时候，律商联讯（LexisNexis）的编辑刘丁香老师注意到我出版了《私募基金法律合规风险管理》和《私募基金视野中的资本市场行为底线：案例、分析与防范》两本关于私募基金的书，便与我联系，邀请我在律商联讯上开一个专栏，可以讨论一些与私募基金有关的法律问题。当时，我正处于文思断竭的状态，但对于本书的主题和研究方法倒有一点朦胧的感知。我一开始非常犹豫：一是担心与日常本职工作发生冲突，难以按时保质保量地交稿，徒增压力；二是对能否完成这个“课题”也没有十足的信心。好在刘老师非常优雅大度，给我提出了十分宽容和宽裕的条件，卸下了我的精神负担。我自己转念一想，觉得可以利用这个机会，在需要不时交稿的适度压力下，鞭策自己去着力探索，完成这个“小目标”。于是，我把这个专栏的名称定为“基金治理”，这大概就是本书的缘起了。按苏格拉底的比喻，刘丁香老师可谓本书的“助产士”。

2019年和2020年，我逐篇逐篇地给律商联讯交稿。稿件内容一开始没有整体上的逻辑，基本上每篇文章一个小专题。到了2020年年末，也发表了不少了。需要着重说明的是，本书第一篇的第二、三节，第二篇除第三、七节以外的部分，第三篇除“交易最佳执行”和第六节以外的部分，均首发于律商联讯的“基金治理”专栏。在编入本书时，我虽然从整体性角度对此进行了个别修订，但并不改变全文的原意。因此，在本书的肇始，我要向律商联讯、刘丁香老师及另一位编辑楼莎莎老师致以由衷的谢意！

众所周知，律商联讯是国际知名的全球内容和技术解决方案提供商，帮助法律、企业、税务、学术和非营利性组织的工作人员作出知情决策，使其能实现更好的业务成果。在上述刘老师、楼老师等编辑的努力下，目前其平台上也活跃着其他各法律细分领域的专业律师、资深法务人员开设专栏，发表文章，我本人也经常读到或注意到许多非常优秀的作品。据我所知，也有读者已通过律商联讯平台读到了我发表的几篇文章，如关于信义义务和基金托管人的文章，并给予了积极的反馈，我因之深受鼓舞。可以说，律商联讯铺设或架构了一个很好的业界交流的平台，我是其中的获益者，对此也要表达感谢之情。

进入2021年后，我认为把已发表的若干文章逐步梳理脉络、建构体系的条件趋于成熟，便启动了本书的准备工作，也为此补充了其他的内容，最终形成了全书目前的样貌。我在第一部作品，即写于2016年的《私募基金法律合规风险管理》后记中提到“本书的国际化视野仍旧不够，外文文献阅读较少”。五年过去了，现在即将付梓面世的这本书，大量地介绍了IOSCO发布的、与基金相关的诸多最终报告（Final Report）内容，可谓对五年前的自己做出了一个小小的回应，也算一个对自己专业成长的新的记录。《私募基金法律合规风险管理》一书献给了我的导师王保树教授，这本书也可以视为我向老师做出的最新的成果汇报。

本书的最后下了一些较为明确的结论。这些结论是否站得住、能否对我国基金行业的未来发展有一些建设性意义，在此敬请读者批评指正。